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九州证券一经纪人因违规操作收到警示函
作者: 发布日期:2019-01-14

福建证监局对九州证券经纪人王丽光采取出具警示函的监管措施, 经查,违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第(一)项、第(三)项的规定,。

要求王丽光认真学习有关法律法规,存在替客户办理证券认购、交易、资金查询。

做到依法合规执业,福建证监局决定对其采取出具警示函的监管措施,强化守法合规意识。

(卢丹) ,王丽光在九州证券福建分公司担任经纪人期间。

因此。

与客户约定分享投资收益等行为。

上证报讯 近日。

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